Обязательная к раскрытию профессиональным участником информация
ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ ООО "РОНИН" - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОГЛАСНО ТРЕБОВАНИЯМ УКАЗАНИЯ ЦБ РФ ОТ 28.12.2015 № 3921-У
| Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Дата раскрытия | Период актуальности |
|---|---|---|
Полное и сокращенное фирменное наименование профучастника рынка ценных бумаг в том числе на иностранном языке:
| 23.03.2016 | С 29.01.2008 по настоящее время. |
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН): 7718686491. | 23.03.2016 | С 29.01.2008 г. по настоящее время. |
Адрес, указанный в ЕГРЮЛ: 105064, г. Москва, ул. Казакова 23, стр. 1. Адрес офиса (места оказания услуг): 105064, г. Москва, ул. Казакова 23, стр. 1. Часы работы: Пн.-Пт.: 09:00-18:00. Сб, Вс — выходной. | 23.03.2016 | С 06.06.2014 г. по настоящее время. |
Номер телефона, факса: тел. +7 (495) 645-88-85; факс +7 (495) 645-88-83. | 23.03.2016 | С 06.06.2014 г. по настоящее время. |
Адрес электронной почты: info@roninvest.ru. Адрес официального сайта: www.roninvest.ru. | 23.03.2016 | С 06.06.2014 г. по настоящее время. |
Фамилия имя отчество Генерального директора: Василий Игоревич Федоров. Фамилия имя отчество Генерального директора: Антон Андреевич Виноградов. | 23.03.2016 20.08.2019 | С 25.08.2010 г. по 19.08.2019 г.С 20.08.2019 г. по настоящее время. |
| Фамилия, имя, отчество лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца. ВРИО не избран (не назначен). | Указанная информация отсутствует. | |
Электронные копии всех лицензий:
| 23.03.2016 | С 25.08.2014 г. по настоящее время. |
| Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления. Факты приостановления действия лицензий отсутствуют. | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий. Факты приостановления действия лицензий отсутствуют. | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии не принималось. | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства РФ или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением ООО «РОНИН» действующего законодательства РФ или по иным причинам отсутствует. | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее также СРО). ООО «РОНИН» является членом СРО «Национальная финансовая ассоциация» (сокращенное наименование СРО НФА, официальный сайт http://www.nfa.ru/). | 23.03.2016 | С 21.02.2008 г. по 18.05.2023 г. |
| Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее также СРО). ООО «РОНИН» является членом СРО «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР) (официальный сайт http://naufor.ru/). | 12.09.2023 | С 13.07.2023 г. по настоящее время. |
| Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профучастник при осуществлении своей деятельности. ООО «РОНИН» в своей деятельности руководствуется стандартами СРО НФА, опубликованными в сети Интернет по адресу: https://new.nfa.ru/guide/index.php (Руководства и Стандарты по работе на финансовом рынке). | 23.03.2016 | С 21.02.2008 г. по 18.05.2023 г. |
| Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профучастник при осуществлении своей деятельности. ООО «РОНИН» в своей деятельности руководствуется стандартами СРО «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР), опубликованными в сети Интернет по адресу: http://naufor.ru/tree.asp?n=16042. | 12.09.2023 | С 13.07.2023 г. по настоящее время. |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней (размещается течение пяти рабочих дней со дня получения аудиторского заключения): Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 г., дата раскрытия 23.03.2023 г., действует с 23.03.2023 г., период актуальности с 23.03.2023 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 г., дата раскрытия 23.03.2022 г., действует с 23.03.2022 г., период актуальности с 23.03.2022 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 г., дата раскрытия 18.03.2021 г., действует с 18.03.2021 г., период актуальности с 18.03.2021 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 г., дата раскрытия 24.03.2020 г., действует с 24.03.2020 г., период актуальности с 24.03.2020 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 г., дата раскрытия 28.03.2019 г., действует с 28.03.2019 г., период актуальности с 28.03.2019 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 г., дата раскрытия 29.03.2018 г., действует с 29.03.2018 г., период актуальности с 29.03.2018 г. по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2016 г., дата раскрытия 29.03.2017 г., действует с 29.03.2017 г., период актуальности с 29.03.2017 г. по настоящее время. | 29.03.2016 (если не указано иное) | С даты представления отчетности по настоящее время. (если не указано иное) |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней (размещается в течение пяти рабочих дней со дня получения аудиторского заключения): Аудиторское заключение, бухгалтерская отчетность, уведомление ФНС о принятии за 2017 г., дата раскрытия 29.03.2018, действует с 29.03.2018, период актуальности с 29.03.2018 по настоящее время. Аудиторское заключение, бухгалтерская отчетность, уведомление ФНС о принятии за 2016 г., дата раскрытия 29.03.2017 г., действует с 29.03.2017 г., период актуальности с 29.03.2017 г. по настоящее время. Годовая бухгалтерская отчетность за 2015 г. и аудиторское заключение по ней. Отметка налогового органа о принятии Годовой бухгалтерской отчетности за 2015 г. Годовая бухгалтерская отчетность за 2014 г. и аудиторское заключение по ней. Отметка налогового органа о принятии Годовой бухгалтерской отчетности за 2014 г. Годовая бухгалтерская отчетность за 2013 г. и аудиторское заключение по ней. Отметка налогового органа о принятии Годовой бухгалтерской отчетности за 2013 г. | 29.03.2016 (если не указано иное) | С даты представления отчетности по настоящее время. (если не указано иное) |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления). Расположена по ссылке http://roninvest.ru/promezhutochnaya-buhgalterskaya-finansovaya-otchetnost | С даты раскрытия по дату внесения изменений. | |
| Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии). Указанная отчетность ООО «РОНИН» не составляется. | Указанная отчетность не составляется. | |
| Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии). Указанная отчетность ООО «РОНИН» не составляется. | Указанная отчетность не составляется. | |
| Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии). Указанная отчетность ООО «РОНИН» не составляется. | Указанная отчетность не составляется. | |
| Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии). Указанная отчетность ООО «РОНИН» не составляется. | Указанная отчетность не составляется. | |
| Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России: Расчет собственных средств. | Дата раскрытия указана по ссылке. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего). Обособленные подразделения отсутствуют. | Указанная информация отсутствует. | |
| Образцы договоров, предлагаемые профучастником своим клиентам при предоставлении им услуг, доступны
на официальном сайте ООО «РОНИН»:Брокерские услуги; Доверительное управление ценными бумагами. Типовая форма договора по доверительному управлению ценными бумагами для юридических и физических лиц, (утверждена 09.07.2015 г., дата раскрытия 23.03.2016 г., действует с 09.07.2015, период актуальности с 09.07.2015 г. по 01.06.2016 г.). | Дата раскрытия указана по ссылке на договор/ регламент. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности*. *Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — более одного календарного дня (далее — технический сбой). Информация о технических сбоях в автоматизированных системах | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах ООО «РОНИН» отсутствует. | Указанная информация отсутствует. | |
| Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация об указанных существенных судебных спорах ООО «РОНИН» отсутствует. | Указанная информация отсутствует. | |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором: | Дата раскрытия указана по ссылке на регламент. | Указанная информация отсутствует. |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации:
| 23.03.2016 (если не указано иное) | С даты раскрытия
по 31.08.2018 г. (если не указано иное) |
| 31.08.2018 (если не указано иное) | С даты раскрытия по 03.09.2018 г. |
| 04.09.2018 | С даты раскрытия по 05.06.2022 г. |
| 06.06.2022 | С даты раскрытия по 06.07.2022 г. |
| 07.07.2022 | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором: | Дата раскрытия | Период актуальности |
| Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов: Общество с ограниченной ответственностью «РОН Инвест» (сокращенное наименование ООО «РОНИН») является участником организованных торгов (см. п. 27.3. настоящего Перечня) и самостоятельно осуществляет сделки в рамках доверительного управления ценными бумагами. | 23.03.2016 | С даты раскрытия по настоящее время. |
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего,
с указанием полного фирменного наименования организации:
| 23.03.2016 | С даты раскрытия по настоящее время. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг
(при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации:
| 23.03.2016 | С даты раскрытия по настоящее время (если не указано иное). |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных,
где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:
| 23.03.2016 | С даты раскрытия по настоящее время. |
| Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором. Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами. | Дата раскрытия указана
по ссылке на регламент. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее — депозитарий), дополнительно раскрывает: | Дата раскрытия | Период актуальности |
| Условия осуществления депозитарной деятельности доступны на официальном сайте ООО «РОНИН» в разделе Депозитарные услуги: Условия осуществления депозитарной деятельности (Депозитарный (междепозитарный) договор). | Дата раскрытия указана по ссылке на условия. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий, доступны на официальном сайте ООО «РОНИН» в разделе Депозитарные услуги: Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий (Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности). | Дата раскрытия указана по ссылке на условия. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Формы документов, представляемые депозитарием депонентам, доступны на официальном сайте ООО «РОНИН» в разделе Депозитарные услуги: Формы документов, представляемые депозитарием депонентам (Приложения к Условиям осуществления депозитарной деятельности). | Дата раскрытия указана по ссылке на условия. | С даты раскрытия по дату внесения изменений. |
| Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария: | Дата раскрытия | Период актуальности |
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (период актуальности с 23.03.2016 г. по 11.08.2016 г.); Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (дата раскрытия 15.08.2016, период актуальности с 15.08.2016 г. по 21.02.2023 г.); Акционерное общество «Индустрия-РЕЕСТР» (период актуальности с 01.10.2014 г. по 21.02.2023 г.); Банка ВТБ (ПАО) (дата раскрытия 03.09.2018 г., период актуальности с 09.11.2011 г. по 20.04.2022 г.); ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (дата раскрытия 03.09.2018 г., период актуальности с 20.06.2017 г. по 21.02.2023 г.); Публичное акционерное общество «СПБ Банк» (дата раскрытия 03.06.2022 г., период актуальности с 03.06.2022 г. | 23.03.2016 (если не указано иное) | С даты раскрытия по 21.02.2023 г. (если не указано иное). |
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (дата раскрытия 15.08.2016, период актуальности с 15.08.2016 г. по дату внесения изменений); Акционерное общество «Индустрия-РЕЕСТР» (период актуальности с 01.10.2014 г. по дату внесения изменений); — ПАО «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (дата раскрытия 03.09.2018 г., период актуальности с 20.06.2017 г. по дату внесения изменений); Публичное акционерное общество «СПБ Банк» (дата раскрытия 03.06.2022 г., период актуальности с 03.06.2022 г. по дату внесения изменений); Акционерное общество «Райффайзенбанк» (дата раскрытия 16.08.2022 г., период актуальности с 16.08.2022 г. по дату внесения изменений); «Газпромбанк» (Акционерное общество) (дата раскрытия 22.02.2023 г., период актуальности с 22.02.2023 г. по дату внесения изменений). | 22.02.2023 (если не указано иное) | С даты раскрытия по настоящее время (если не указано иное). |