ООО «РОНИН» является членом саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (далее также СРО НАУФОР, официальный сайт http://naufor.ru/).

Базовые стандарты СРО НАУФОР обязательны для исполнения ООО «РОНИН», оказывающим услуги на финансовом рынке. Они позволяют не только закрепить лучшие практики и модели обслуживания клиентов, но и унифицировать порядок и сроки проведения различных операций, а также препятствуют совершению неправомерных действий в отношении клиентов финансовых организаций.

В процессе осуществления своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО «РОНИН» руководствуется, в том числе, базовыми стандартами СРО НАУФОР для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев (со стандартами можно ознакомиться на официальном сайте СРО НАУФОР по адресу 
http://naufor.ru/tree.asp?n=16042).

Настоящим ООО «РОНИН» предоставляет получателям финансовых услуг для ознакомления следующую информацию:

• о полном и сокращенном фирменном наименовании (согласно ЕГРЮЛ и Уставу), а также изображение знака обслуживания (при наличии);
• об адресе регистрации, адресах офисов, адресе электронной почты и контактном телефоне, адресе официального сайта в сети «Интернет»;
• o лицензии на осуществление профессиональной деятельности, включая номер, дату выдачи и срок действия лицензии;
• об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности (его наименование, адрес и телефоны);
• об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «РОНИН» на финансовом рынке;
• о финансовых услугах, оказываемых ООО «РОНИН», а именно:
  1. Брокерская деятельность;
  2. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

  3. Депозитарная деятельность;
• о порядке получения финансовой услуги, в том числе документах, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения. Указанная информация содержится в типовых формах договоров (регламентах, условиях) и на страницах сайта ООО «РОНИН», размещенных по следующим ссылкам:

  1. Брокерская деятельность;
  2. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  3. Депозитарная деятельность;
• о способах и адресах направления обращений (жалоб) ООО «РОНИН», в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «РОНИН» на рынке ценных бумаг, а именно:
  • о способах и адресах направления обращений (жалоб) ООО «РОНИН», в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «РОНИН» на рынке ценных бумаг, а именно:
    • на бумажном носителе при личном обращении в офис;
    • почтовым отправлением по официальному адресу;
    • другими способами, согласно условиям подписанных договоров;
  • ООО «РОНИН» руководствуется при рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров / управляющих / депозитариев (со стандартами можно ознакомиться по адресу http://naufor.ru/tree.asp?n=16042);
  • контактную и другую полезную информацию о направлении обращений (жалоб) в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «РОНИН» на рынке ценных бумаг можно получить по ссылкам на сайты Банка России и СРО НАУФОР;
• о способах и адресах направления обращений (жалоб) ООО «РОНИН», в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «РОНИН» на рынке ценных бумаг, а именно:
  • в порядке досудебного урегулирования спора путем направления претензии ООО «РОНИН» по официальному адресу;
  • в судебном порядке путем обращения за защитой нарушенных прав в судебные органы в порядке, установленным действующим процессуальным законодательством Российской Федерации;
  • в административном порядке путем обращения получателя в органы, осуществляющие в отношении ООО «РОНИН» контрольно-надзорные функции (Банк России, СРО НАУФОР);
  • при наличии в договоре об оказании финансовых услуг условия о применении процедуры медиации возникший спор между ООО «РОНИН» и получателем финансовых услуг должен быть урегулирован 
с использованием медиативных процедур;
• o способах и порядке изменения условий договора на оказание финансовых услуг, в том числе 
в результате внесения ООО «РОНИН» изменений во внутренние документы (если такая ссылка содержится в договоре на оказание финансовых услуг). Указанная информация содержится в договорах (регламентах, условиях) ООО «РОНИН», размещенных по следующим ссылкам:
  • Брокерская деятельность;
  • Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  • Депозитарная деятельность;
  • Если из текста договора не очевидно, о каком из способов и порядке изменения условий договора 
на оказание финансовых услуг договорились стороны, то при заключении договора в письменной форме изменение его условий осуществляется в такой же форме, например, путем подписания дополнительного соглашения к договору;
• об общем характере и (или) источниках конфликта интересов;
• o том, что денежные средства, зачисляемые брокером на специальный брокерский счет (счета), 
не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»;
• о праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;
• о праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации, указанной в разделе 2 Базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов (для брокеров).

В случае если ООО «РОНИН» (брокер) оказывает услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, брокер предоставляет получателю финансовых услуг 
по его запросу следующую информацию о таких договорах:

• спецификация договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом);
• сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом;
• источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике).

Настоящим, рекомендуем инвесторам, до начала торгов ценными бумагами, ознакомиться со следующими материалами на сайте Московской Биржи:

• Частному инвестору;
• Торги акциями иностранных элементов;
• Торги еврооблигациями.